Dubai Finansal Hizmetler Otoritesi (DFSA), eski özel bankacı Peter Georgiou’nun yanıltıcı davranışlar ve eski işvereni Mirabaud (Middle East) Limited’in (MMEL) ihlallerine karışması nedeniyle 980.020 dolar (yaklaşık 3,6 milyon Dhs) para cezasına çarptırıldığını söyledi.
MMEL’DE eski bir özel bankacı olan Georgiou’nun da herhangi bir ofise sahip olması veya DFSA tarafından yetkilendirilmiş bir firmada çalışması yasaklandı ve Dubai Uluslararası Finans Merkezi’nde (DIFC) finansal hizmetler sunması kısıtlandı.
DFSA, Georgiou’nun dürüstlükten yoksun olduğunu ve DIFC’NİN finans sektöründe çalışmaya uygun olmadığını tespit etti. Özellikle, otorite eski bankacının:
MMEL’İN uyum ekibini kasıtlı olarak yanılttı ve mmel’in kara para aklamayla mücadele (AML) sistemlerini ve kontrollerini atlamak için önemli bilgileri sakladı., Bir müşteriye sahte, aldatıcı bir e-posta gönderdi., Bir görüşme sırasında dfsa’ya yanlış bilgi verdi.
Temmuz 2023’te DFSA, yetersiz AML sistemlerine ve kontrollerine sahip olduğu için mmel’e 3 milyon dolar para cezası verdi. Georgiou’nun MMEL’İN başarısızlığında rol oynadığı bulundu:
dfsa’nın CEO’su Ian Johnston şunları söyledi: “DFSA, DIFC içindeki finansal hizmetlerde çalışanların dfsa’nın AML kurallarına uymasını bekliyor. Ayrıca firmaların ve bireylerin DFSA ile açık ve dürüst bir şekilde ilişki kurmasını ve en yüksek dürüstlük standartlarını korumasını bekliyoruz.
“DFSA, bu beklentileri karşılayamayanları hesaba katmaya kararlı olmaya devam ediyor. Georgiou’ya uygulanan yaptırımlar, suistimalinin ciddiyetini yansıtıyor ve benzer davranışlarda bulunmayı düşünebilecek diğer kişilere güçlü bir uyarı görevi görüyor.”
Dfsa’nın karar bildirimine resmi web sitesinin düzenleyici işlemler bölümünden ulaşabilirsiniz.
