Abu Dabi Küresel Pazarı’nın (ADGM) Finansal Hizmetler Düzenleme Kurumu (FSRA), Emirates Avukatlarının düzenlemelerine uymadıkları için Belirlenmiş Bir Finansal Olmayan işletme veya Meslek (DNFBP) olarak kaydını geri çekti.
Düzenleyici, DNFBP’NİN fsra’nın Kara Para Aklama ve Yaptırımlarla Mücadele Kurallarının ve Rehberlik Kural Kitabının belirli gerekliliklerine uymadığını söyledi.
Emirates, AML Kurallarına “önemli bir süre boyunca uymadığı ve bu tür başarısızlıkları düzeltmediği” için kaydın geri çekilmesini savunduğunu da sözlerine ekledi.
Ayrıca şirket, AML Kurallarındaki belirli gerekliliklere uyumu sağlamak için yeterli politika, prosedür, sistem ve kontrolleri uygulayamadı ve sürdüremedi.
“FSRA, BAE’nin kara para aklamayı ve terörizmin finansmanını önleme taahhüdünü desteklemekte kararlı. Dnfbp’lerin federal ve FSRA kara para aklamayı önleme gerekliliklerine uyumu, mali suçla mücadelede kritik öneme sahiptir. FSRA, AML yükümlülüklerine uymayan dnfbp’lere karşı harekete geçmekten çekinmeyecek ”dedi.
FSRA, eylemin, BAE de dahil olmak üzere ADGM dışında aynı veya benzer ticari isimler altında faaliyet gösteren başka hiçbir kuruluşa değil, 000001769 lisans numarası altında kayıtlı kuruluşa (Emirates Advocates) karşı yapıldığını söyledi.
Bu nedenle Emirates Avukatlarının artık adgm’de hukuki danışmanlık yapmasına izin verilmemektedir.
Daha önce FSRA, Emirates Savunucularına AML Kurallarına uymamaları nedeniyle disiplin cezası almıştı.
Mayıs 2021’de FSRA, Emirates Savunucularına AML Kuralları uyarınca gereken iadeyi göndermedikleri için 10.000 dolarlık mali ceza verdi.
Eylül 2023’te FSRA, Emirates Avukatları Llp’ye goAML raporlama sistemine kaydolmadığı için 26.000 dolarlık mali ceza uyguladı.
