Aarna Capital Limited (ACL), 8 Haziran 2017 ile 13 Ocak 2023 tarihleri arasında yeterli kara para aklamayla mücadele (AML) sistemlerini ve kontrollerini sürdüremediği için ADGM Finansal Hizmetler Düzenleme Kurumu (FSRA) tarafından 504.000 $ (1.850.940Dhl’ye) para cezasına çarptırıldı.
Bir FSRA soruşturması, acl’nin Fsra’nın kara para aklama ve yaptırımlarla mücadele kuralları ve rehberlik kural kitabındaki bir dizi özel gereksinime aykırı olduğunu tespit etti.
Özellikle, FSRA, acl’nin müşteri ilişkileri örneğinin ayrıntılı bir incelemesine dayanarak, acl’nin politikalarının, prosedürlerinin, sistemlerinin ve kontrollerinin AML Kurallarındaki belirli gereksinimlere uyumu sağlamak için yeterli olduğundan emin olamadığını tespit etti. Ayrıca, bir dizi müşterisinin AML risk değerlendirmelerini yeterince üstlenemedi ve orantılı AML risk derecelendirmeleri atamadı.
ADGM, Aarna’nın bir dizi müşterisiyle ilgili olarak gerçekleştirdiği müşteri durum tespitinin yeterli kayıtlarını tutamadığını tespit etti; bir dizi müşterisi için sakladığı CDD bilgilerinin müşterinin riskine uygun bir sıklıkta değerlendirildiğinden emin olun; tüm müşteri mevduatlarını uygun şekilde izlediğinden emin olun ve müşteri hakkındaki bilgileriyle tutarlı olmalarını sağlamak için para çekme işlemlerini; ve piyasa istismarı dışındaki potansiyel mali suçlara yönelik şüpheli faaliyetleri veya işlemleri izlemek ve tespit etmek için yeterli sistemleri ve kontrolleri sürdürmek.
FSRA’NIN soruşturması, acl’nin AML sistemlerinden ve kontrol arızalarından kaynaklanan herhangi bir gerçek kara para aklama vakası tespit etmedi.
ACL ve üst yönetimi, FSRA’NIN soruşturmalarıyla tam olarak işbirliği yaptı ve ACL, FSRA tarafından belirlenen sorunların her birini düzeltmek için adımlar attı.
ACL, fsra’nın bulgularına itiraz etmemeyi kabul etti ve en erken fırsatta anlaşmayı kabul etti, bu da mali cezada yüzde 20 indirim almaya hak kazandığı anlamına geliyordu. Aksi takdirde, FSRA 630.000 ABD Doları tutarında mali ceza uygulardı (Dh2,313,675).
FSRA icra kurulu başkanı Emmanuel Givanakis şunları söyledi: “FSRA, kara para aklama ve terörizmin finansmanına karşı ulusal çabaları ilerletmeye kararlı olmaya devam ediyor. Adgm’deki tüm düzenlenmiş finansal hizmetler firmalarının, ticari faaliyetleri ve müşterileri ile ilişkili finansal suç risklerini azaltmak için etkili kara para aklama önleme sistemleri ve kontrolleri sürdürmeleri gerekmektedir. FSRA, kara para aklama ile mücadele yönetmeliklerine ve kurallarına sıkı sıkıya uymaya devam edecektir.”
- & #039;Yasal koruma yok': BAE, sakinleri lisanssız piyangolara katılmaya, kumar oynamaya karşı uyarıyor
- Bazı BAE gurbetçileri tasarruflarını kaybediyor, seyahat yasağı alıyor göçmenlik dolandırıcılığına düştükten sonra
- BAE: Kara para aklama ile mücadeleye yardımcı olmak için kripto transferlerini takip edin, Merkez Bankası sağlayıcılara
