Abu Dabi yetkilileri Salı günü yaptığı açıklamada, çevrimiçi bir yatırım ve ticaret platformunun onaylanmış bir izahname olmadan menkul kıymet teklif ettiği için yaklaşık 450.000 Dh’ye para cezası verildiğini açıkladı.
Abu Dabi Küresel Pazarının (ADGM) Finansal Hizmetler Düzenleme Kurumu’nun (FSRA) düzenlemeleri ihlal ettiğini tespit etmesinin ardından Sarwa Digital Wealth’e 449.881 Dh’lik bir ceza ödemesi emredildi.
Adgm’de bir teklifte bulunmadan önce, bir şirket FSRA tarafından onaylanmış bir prospektüs almalıdır. İzahname, bir yatırımcının bilinçli bir karar vermesine yardımcı olabilecek gerekli tüm verileri gösteren bir belgedir.
Bir FSRA soruşturması, Sarwa’nın — Nisan ve Mayıs 2023 civarında ve civarında – ana kuruluşunun bir dizi hissesine ilişkin menkul kıymetlere müşteri ağına ve başvurusunun kayıtlı kullanıcılarına yatırım yapma fırsatı sunduğunu buldu. Bunu şu şekilde yaptı:
Teklif şartları ve teklif edilen menkul kıymetler hakkında bilgi içeren önemli sayıda potansiyel yatırımcıya iletişim dağıtmak, yatırımcıların teklifi satın almalarını veya abone olmalarını sağlamak, Teklifle ilgili daha fazla bilgi yayınlayan bir web sitesini sürdürmek, Potansiyel yatırımcılarla daha fazla iletişim kurmak Ek bilgi sağlamak ve abonelikleri kolaylaştırmak için
İzahname olmadan, Sarwa’nın teklifi yaptığı potansiyel yatırımcılara yatırım hakkında yeterli bilgi verilmedi. Yapılan açıklamada, yaklaşık 144 yatırımcının teklife abone olduğu ve yaklaşık 2,1 milyon dolar taahhüt ettiği belirtildi.
Cezanın yanı sıra FSRA, Sarwa’ya yönetim düzenlemelerini gözden geçirmesini de emretti.
Firma harekete geçer
İhlali kabul eden Sarwa’nın, FSRA’NIN endişelerinden haberdar olduktan sonra taahhüt edilen tüm abonelikleri iptal ettiği bildirildi.
Şirket ayrıca cezayı derhal ödemeyi kabul etti, bu nedenle indirimden yararlanabildi. Dubai Finansal Hizmetler Otoritesi (DFSA) tarafından alınan düzenleyici eylem nedeniyle daha fazla indirim yapıldı.
FSRA’NIN soruşturması, Dubai Uluslararası Finans Merkezi’ndeki ilgili lisanslı bir firmayı araştıran DFSA ile yakın koordinasyon içinde yürütüldü.
fsra’nın icra kurulu başkanı Emmanuel Givanakis, “Bu uygulama eylemi, fsra’nın düzenleyici çerçevesine yönelik sağlam düzenleyici yaklaşımını gösteriyor, yatırımcı korumasının büyük önem taşımasını sağlıyor ve tüm düzenlenmiş kuruluşların yüksek davranış standartlarını korumasını sağlıyor” dedi.
